1. 总则
为规范 3510-NFT 作品（以下简称“作品”）的合规审核流程，明确审核标准、审核职责、审核流程与异议处理机制，保障 3510-NFT 生态的合规性与安全性，依托 Hyperledger Fabric 联盟链云-雾-端三层架构，依据广东、香港两地 NFT 相关法规，制定本规范。
本规范适用于 3510-NFT 生态内所有作品的审核工作（包括提交审核、上线审核、常态化审核），审核机构、提交方需严格遵守，分广东版与香港版实施，审核标准结合在地法规差异调整。
核心原则：依法合规、客观公正、严谨高效、分类审核、全程可追溯，审核过程需记录完整，审核结果可通过云-雾-端三层架构同步查询，确保审核工作透明、合规，防范违规风险。
2. 审核机构与职责
2.1 审核机构
- 广东版：由国内合规机构牵头，联合监管部门认可的第三方审核机构组成，审核人员需具备合规监管、版权保护、区块链技术等相关专业能力，完成相关备案手续。
- 香港版：由香港持牌机构牵头，联合香港证监会认可的第三方审核机构组成，审核人员需具备香港虚拟资产监管、国际版权保护、反洗钱等相关专业能力，部分金融属性作品审核需由证监会指定人员参与。
2.2 审核职责
- 资质审核：审核提交方（个人/机构）的资质有效性、真实性，包括身份证件、机构资质、税务居民证明、监护证明、牌照证明（如需）等。
- 材料审核：审核提交材料的完整性、真实性、合规性，包括版权证明、授权委托书、合规自我声明、承诺函等，确保材料齐全、无虚假、无篡改。
- 作品审核：审核作品的合规性、版权归属、内容合法性，判断作品是否符合品类规范，是否存在违规内容，是否适配云-雾-端三层架构。
- 技术审核：审核作品是否支持雾端节点预处理、批量上链与本地验证，是否符合 Hyperledger Fabric 联盟链上链要求，哈希值生成是否准确。
- 常态化审核：作品上链后，定期进行合规复核，排查违规作品，处理违规举报，及时下架违规 NFT，配合两地监管部门的检查工作。
- 记录与归档：完整记录审核过程、审核意见、审核结果，将审核材料、审核记录归档至云层节点与雾端节点，保存期限不低于 3 年（广东版）、7 年（香港版），确保可追溯。
- 异议处理：接收提交方的审核异议申请，组织复核，及时反馈复核结果，妥善处理审核纠纷。
3. 审核流程（云-雾-端协同）
作品审核分为“雾端初步校验-云层分级审核-常态化复核”三个阶段，依托云-雾-端三层架构，实现审核高效协同，两地流程一致，审核标准差异化调整。
3.1 第一阶段：雾端初步校验（前置审核）
核心目的：快速筛查明显违规的作品与材料，优化审核效率，减轻云层审核压力，由雾端节点自动完成，校验结果实时同步至端侧与云层。
- 材料校验：校验提交材料的完整性、格式规范性，筛查缺失核心材料（如税务居民证明、版权证明）、材料模糊、格式错误的提交请求，直接退回补充。
- 作品校验：校验作品格式、大小是否符合要求，生成作品哈希值（用于后续上链与溯源），通过 AI 算法初步筛查作品中的色情、暴力、敏感词汇等明显违规内容。
- 技术校验：校验作品是否支持雾端预处理、批量上链与本地验证，是否能与云层节点实现数据同步，技术适配失败的，退回提交方优化。
- 结果处理：校验通过的，批量整合提交请求，推送至云层节点进入正式审核；校验不通过的，退回提交方，明确提示驳回原因与补充要求。
3.2 第二阶段：云层分级审核（正式审核）
核心目的：全面审核作品与提交方的合规性，分为个人作品审核与机构作品审核，香港版额外分为收藏品 NFT 与金融属性 NFT 审核，审核周期 3-5 个工作日。
3.2.1 个人作品审核（分成年、未成年）
- 资质审核：审核个人身份证件真实性、实名认证有效性，成年个人需确认无违法违规记录，未成年个人需审核监护关系证明与监护人资质，确认监护人签署相关承诺函。
- 材料审核：审核版权证明、创作过程证明的真实性，授权作品需审核授权链条完整性；广东版需审核《非金融化作品承诺函》，香港版需审核 KYC 认证结果。
- 作品审核：审核作品内容合规性，确认无违规内容；审核作品版权归属，确认无版权侵权；未成年作品需确认非商业性，广东版作品需确认非金融化，香港版作品需确认分类合规。
3.2.2 机构作品审核（强制审核税务居民证明）
- 资质审核：审核机构资质证明、指定负责人授权委托书的真实性，确认机构无违法违规记录；强制审核税务居民证明的有效性、真实性，确认在有效期内。
- 材料审核：审核版权证明、授权委托书的完整性与真实性，广东版需审核《非金融化作品承诺函》（加盖公章），香港版金融属性作品需审核牌照证明、备案证明、反洗钱方案。
- 作品审核：审核作品内容合规性与版权归属，确认作品符合品类规范；广东版需审核作品无金融化倾向，香港版需审核作品分类准确性，金融属性作品需额外审核投资者适当性管理方案。
3.2.3 审核结果处理
- 审核通过：出具审核通过意见，云层节点接收审核结果，将作品相关信息写入联盟链账本，生成 NFT 存证编号，同步至雾端节点与端侧，通知提交方审核通过。
- 审核驳回：出具审核驳回意见，明确驳回原因（如资质不符、材料缺失、作品违规、税务居民证明无效等），同步至雾端节点与端侧，通知提交方补充完善后重新提交。
- 暂缓审核：提交材料存在疑问、作品需进一步核查的，出具暂缓审核意见，通知提交方补充相关说明材料，核查完成后继续审核，暂缓审核期限不超过 3 个工作日。
3.3 第三阶段：常态化复核（后续监管）
- 复核周期：广东版每月复核一次，香港版每两周复核一次，金融属性 NFT 每周复核一次，重点复核违规风险较高的作品。
- 复核内容：核查作品内容是否存在新增违规、版权归属是否发生变更、提交方资质是否有效、税务居民证明是否过期、作品是否存在金融化炒作倾向（广东版）、反洗钱措施是否落实（香港版）。
- 结果处理：复核发现违规的，立即下架 NFT，通知提交方，追究相关责任；发现提交方资质过期、税务居民证明过期的，暂停其提交权限，要求及时更新；接收违规举报，24 小时内响应，核查后依法处理。
4. 审核标准（分地域、分类型）
4.1 通用审核标准
- 资质标准：提交方资质真实、有效，无违法违规记录；个人提交需完成实名认证，未成年需有监护人陪同；机构提交需完成机构认证，强制提交有效税务居民证明。
- 材料标准：提交材料完整、真实、无篡改，版权证明清晰，授权链条完整；合规自我声明、承诺函签字/盖章有效；材料格式符合要求，可通过雾端节点校验。
- 作品标准：内容合法合规，无危害国家安全、色情、暴力、赌博等违规内容；版权清晰，无侵权行为，原创作品有明确创作过程证明；适配云-雾-端三层架构，支持雾端预处理与批量上链。
- 技术标准：作品哈希值生成准确，可写入 Hyperledger Fabric 联盟链账本；支持端侧一键验证，雾端本地验证；批量上链响应正常，无技术异常。
4.2 广东版专项审核标准
- 非金融化标准：所有作品仅可用于存证确权，禁止任何金融化、证券化倾向，禁止标注“投资”“升值”“收益”等诱导性词汇；禁止提交任何可交易、转赠、炒作的作品。
- 版权标准：作品需完成国内版权存证，关联版权存证编号，可对接国内版权查询平台；未经授权的文物、艺术品数字化作品禁止提交；版权侵权投诉需有明确证据。
- 地域合规标准：提交方资质、作品材料需符合国内法规要求；雾端节点、云层节点部署需符合广东本地备案要求；作品需适配国内实体场景，支持批量上链。
- 未成年标准：未成年人仅可提交非商业性原创作品，监护人需签署相关承诺函，作品需标注未成年创作标识；禁止未成年人提交商业性作品。
4.3 香港版专项审核标准
- 分类合规标准：作品需明确分为收藏品 NFT 与金融属性 NFT，分类准确；金融属性 NFT 需由持牌机构提交，具备相关牌照与备案证明，仅面向专业投资者。
- 反洗钱标准：机构提交方需完成 KYC 认证与反洗钱筛查，金融属性作品需提交资金来源证明、反洗钱方案；交易类作品需记录交易双方身份信息与交易流水。
- 版权标准：作品需完成香港知识产权署版权备案或国际版权备案，关联备案编号，可对接国际版权查询平台；支持多语种版权声明，适配国际版权保护规则。
- 跨境合规标准：跨境相关作品需符合香港数据出境要求，支持多语言标注；提交的税务居民证明可为国际认可版本，机构资质需符合香港商业登记要求。
- 未成年标准：未成年人仅可提交非商业性收藏品 NFT，监护人需完成 KYC 认证，签署监护承诺函；禁止未成年人提交任何金融属性作品。
5. 异议处理与责任追究
5.1 异议处理
- 异议申请：提交方对审核结果有异议的，可在审核结果通知发出后 3 个工作日内，通过端侧提交异议申请，说明异议理由，补充相关证明材料。
- 异议复核：审核机构收到异议申请后，3 个工作日内组织专人复核，复核过程需重新核查相关材料与作品，形成复核意见，同步至提交方、云层节点与雾端节点。
- 复核结果：复核确认审核无误的，维持原审核结果，向提交方说明复核依据；复核确认审核有误的，撤销原审核结果，重新进行审核，及时通知提交方新的审核结果。
5.2 责任追究
- 提交方责任：提交方存在虚假提交、违规提交、隐瞒真实信息的，列入生态黑名单，终止提交权限，没收相关作品，情节严重的，追究法律责任，并配合监管部门调查；因提交方违规导致生态损失的，提交方承担全部赔偿责任。
- 审核机构责任：审核人员存在徇私舞弊、失职渎职、违规审核的，追究相关人员责任；审核机构未履行审核职责，导致违规作品上链的，承担相应监管责任，情节严重的，取消审核资质，配合两地监管部门处罚。
- 生态运营方责任：未按本规范组织审核工作，未及时排查违规作品的，承担监管责任，配合两地监管部门整改，情节严重的，暂停生态运营。
6. 审核规范的更新与实施
本规范将根据广东、香港两地法规更新与生态发展需求，适时动态调整，提前 7 个工作日公示，公示期满后正式实施；审核机构需严格按照本规范开展审核工作，提交方需配合审核机构完成审核，确保作品合规上链。